Nuestra solución de cumplimiento automatizada facilita a los bancos, entidades financieras y clientes en general, para cumplir con la normativa local, con las buenas prácticas y con recomendaciones internacionales del GAFI.
El sistema de reportes en línea, los procesos masivos y el API de conexión, le permiten ahorrar tiempo y recursos de expertos y para que puedan dedicar su esfuerzo a otras tareas que también les demandan.
También permite el monitoreo constante para los registros de su interés y genera alertas de notificaciones, todo de manera práctica, ágil y sencilla.
El servicio automático de monitoreo de entidades permite un mejor control de su cartera de clientes, verificando en diferentes fuentes de información e indicando cuando se encuentra en las listas de PEPs, políticos y personas famosas.
Los bancos, comercios y otras sociedades que ofrecen servicios financieros deben cumplir con las normas establecidas por la superintendencia de entidades financieras (SUGEF), el Banco Central de Costa Rica (BCCR), recomendaciones de la GAFI y otras regulaciones a nivel nacional e internacional. Asimismo, deben conocer a sus clientes y verificar periódicamente que no se encuentren dentro de listas de sanciones internacionales tales como la OFAC, ONU, FBI, DEA, INTERPOL, Banco Mundial entre otras.
Los oficiales de cumplimiento de cada banco deben asegurar que todas las normativas sean cumplidas para su cartera de clientes y beneficiarios finales, para poder prevenir el fraude y cumplir con todas las reglas establecidas.
Nuestro sistema de cumplimiento inteligente Cumplimiento.Online permite automatizar todas estas funciones para facilitar la labor de los oficiales de cumplimiento, mejorando el proceso de análisis de riesgos y la prevención del fraude.
Nuestro sistema de reportes y monitoreo le permiten mantenerse actualizado sobre la situación de cumplimiento de sus clientes y beneficiarios.
Los reportes de cumplimiento en línea son una herramienta que permite la prevención del fraude, mejorar el análisis y cumplir con las reglas establecidas internacionalmente para el Cumplimiento AML (Anti Money Laundering) o ALD (Anti Lavado de Dinero).
Es una solución que permite automatizar el sistema de cumplimiento para entidades bancarias y financieras.
El sistema de alertas permite mantenerlo informado en caso de que alguno de sus clientes salga mencionado en las últimas actualizaciones de datos o en las noticias.
Ofrece un sistema de administración de alertas de monitoreo que le permite darle seguimiento, documentar los casos y descartar los falsos positivos.
Según la Normativa, las entidades reguladas deben conocer a sus clientes y verificar si se encuentran en las listas de Personas Expuestas Políticamente (PEPs). Los PEPs son aquellos que ocupan cargos y son electos de manera popular mediante votaciones (por ejemplo, Presidente, Diputados, Alcaldes, Regidores), o aquellos nombrados por el Presidente o por la Asamblea Legislativa, tales como ministros, magistrados, presidentes ejecutivos, en la Defensoría, en la Contraloría, entre otros.
Estas listas de PEPs deben mantenerse actualizadas constantemente con las últimas autoridades electas y los constantes cambios de gabinete y funcionarios a cargo de instituciones públicas.
Nuestro sistema de cumplimiento tiene un monitoreo de clientes automatizado que le permite conocer si una persona está en las listas de PEPs, facilitando de esta forma cumplir con las medidas establecidas. También cuenta con un módulo de configuración para definir el alcance de los familiares que sean de interés.
Sistema de reportes en línea y monitoreos.
Consultas automáticas entre sistemas mediante el API de cumplimiento.
Conoce más sobre nuestros paquetes y precios especiales para todo tipo de entidades financieras y no financieras, reguladas o no.
Email: cumplimiento@cumplimiento.online
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