PEPs
Personas Expuestas Políticamente y Públicamente
Personas Expuestas Políticamente y Públicamente
Según la Normativa, las entidades reguladas deben conocer a sus clientes y verificar si se encuentran en las listas de Personas Expuestas Políticamente (PEPs).
Los PEPs son aquellos que ocupan cargos y son electos de manera popular mediante votaciones – por ejemplo, Presidente, Diputados, Alcaldes, Regidores-, o aquellos nombrados por el Presidente o por la Asamblea Legislativa, tales como ministros, magistrados, presidentes ejecutivos, en la Defensoría, en la Contraloría, entre otros.
Estas listas de PEPs deben mantenerse actualizadas constantemente con las últimas autoridades electas y los constantes cambios de gabinete y funcionarios a cargo de instituciones públicas.
Nuestro sistema de cumplimiento tiene un monitoreo de clientes automatizado que le permite conocer si una persona está en las listas de PEPs, facilitando de esta forma cumplir con las medidas establecidas. También cuenta con un módulo de configuración para definir el alcance de los familiares que sean de interés.
En Cumplimiento.Online hemos avanzado con la definición de PEPs y hemos incorporado lo que muchos otros países ya toman en cuenta: Personas Públicamente Expuestas (personas reconocidas por su trayectoria en diferentes campos como el cine, la farándula, los deportes, los negocios, las ciencias, entre muchos otros).
Conoce más sobre las nuevas definiciones de PEPs que incluyen personas famosas según se describe en la conferencia "Fraude al Desnudo" de Juan Medrano, especialista en cumplimiento internacional. En este video "Famosos y mafiosos" explica por qué deben verificarse las personalidades públicas para prevenir fraudes.
El sistema de Cumplimiento.Online permite verificar si una entidad ya sea persona o empresa, aparece en estas listas de sanciones OFAC, ONU, Banco Mundial, BID y otras organizaciones internacionales.
El servicio de reportes en línea le permite ahorrar tiempo y recursos de expertos para poder cumplir con las medidas y regulaciones establecidas en el mercado de una manera eficiente y automatizada.
Nuestra solución de cumplimiento automatizado Cumplimiento.Online ofrece reportes en línea, monitoreo automático y alerta de notificaciones sobre sus clientes para implementar las regulaciones nacionales e internacionales vigentes.